未按照规定履行客户身份识别义务等4项违法 新网银行被罚630万元
2021-07-26 09:37:46
文章来源
新浪财经
7月26日，央行成都分行公开行政处罚信息，四川新网银行股份有限公司因4项违法行为，罚款人民币630万元。
具体来看，4项违法行为有：1．未按照规定履行客户身份识别义务；2．未按规定保存客户身份资料和交易记录；3．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4．与身份不明客户进行交易。
此外，时任四川新网银行股份有限公司副行长刘波因上述违法行为1、4负有责任，被罚人民币9.5万元。
时任四川新网银行股份有限公司B2C消费金融部总经理李秀梅对上述违法行为1、4负有责任，被罚人民币8.5万元。
责任编辑:刘悦
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