2020年7月30日晚间，ST金花发布了关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政处罚事先告知书》的公告。公司因大股东违规占款受到处罚。而从具体细节来看，大股东占款是为了还债。

　　经查明，公司涉嫌违法的事实有：金花投资控股集团有限公司为金花股份的控股股东、关联方，西安桑硕网络科技有限公司、西安鸿辉物业管理有限公司为金花股份的其他关联方。2019年1月1日至2019年12月31日，金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金27777万元(2020年6月29日前分批次全部归还)，占金花股份2018年末经审计净资产的15.68%。

　　第一，金花投资通过西安旭莱贸易有限公司、西安橙子计划艺术文化传播有限公司、陕西博润企业管理咨询有限公司等非关联方与金花股份签订《借款协议》《财务顾问合同书》，从上市公司拆借资金共16007万元。其中，2019年1月1日，金花股份与旭莱贸易签订《借款协议》拆借资金4,555万元，部分用于金花投资债券利息、信托利息兑付，部分转入金花投资；2019年4月15日、2019年11月2日，金花股份与西安橙子签订《财务顾问合同书》拆借资金5600万元，部分用于金花投资债券兑付、偿还贷款利息，部分转入金花投资；2019年9月15日金花股份与陕西博润签订《财务顾问合同书》拆借资金5852万元，用于支付金花投资借款本息、信托及银行贷款利息。第二，其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订借款协议，从金花股份拆借资金11770万元。仅凭这两条，凡在2019年1月4日买入金花股份且截至2020年4月29日仍持股的投资者，可以通过微信公众号“投资者索赔指南”参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集，并在获得赔偿前无需支付任何费用。证监会对公司及相关责任人遭到了处罚。

　　值得一提的是，公司被查期间已经获得西安曲江文化金融控股(集团)有限公司间接入股。曲江金控成立于2018年8月8日，是曲江新区管委会直属的国有控股企业。2019年12月1日，公司控股股东金花投资控股集团有限公司(以下简称“金花投资”)、Maritime Century Limited(金花投资之全资子公司)(以下简称“Maritime”)、吴一坚先生与曲江金控、曲江文化金融国际投资有限公司签署了《股份转让协议》，约定金花投资及Maritime将持有的世纪金花商业控股有限公司(香港联交所主板上市公司，证券代码：00162)336166156股流通普通股股份，占世纪金花商业控股有限公司已发行普通股总数的29.24%转让给曲江国际投资。由于世纪金花商业控股通过其子公司世纪金花股份有限公司持有上市公司股份30000000股(占公司股份总数的8.04%)，这一股权转让一方面使得金花投资对上市公司的持股比例变小，另一方面使得曲江金控间接增持ST金花。在协议签订之后，公司遭到证监会立案调查，但是国资曲江金控依然完成了这一股权过户，这展现了曲江金控的态度。