旗下证券、期货公司刚被接管的中小板上市公司国盛金控(002670)，日前又遭遇新一轮监管连锁反应。

　　控股股东监管爆雷

　　2020年8月14日晚间，国盛金控公告称，因涉嫌信披违法违规，公司控股股东张家港财智投资中心、深圳前海财智远大投资中心、北京凤凰财鑫股权投资中心及北京凤凰财智创新投资中心(均为有限合伙)当日分别收到证监会《调查通知书》被立案调查。公告提示，2020年7月17日，公司子公司国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司被中国证监会接管。

　　此前，证监会在就接管事宜答记者问中指出，国盛证券、国盛期货等被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案，对其接管是为了保持公司的经营稳定，规范相关公司股权和治理结构，防范风险外溢。接管期限为一年，期满确有需要可依法延长。下一步，证监会将加强市场监测，积极应对，稳妥推进接管工作，切实维护证券市场健康稳定发展，守住不发生系统性金融风险的底线，确保金融和社会稳定。

　　公开信息显示，国盛金融控股集团股份有限公司前身为广东华声电器股份有限公司，1995年8月设立，2012年4月上市。2015年，“凤凰系”杜力、张巍获得华声股份的控股权，其后通过重大资产重组，将中江信托旗下国盛证券置入上市公司。

　　2016年8月，华声股份更名国盛金控，主营证券业务、投资业务及金融科技业务，杜力、张巍以一致行动人身份共同成为实际控制人，并分任上市公司董事长、总经理。目前，张家港财智投资中心(曾用名深圳前海财智发展投资中心)持有国盛金控3.3亿股，占公司总股本比例17.06%，为公司第一大股东。前海财智远大、北京凤凰财鑫、北京凤凰财智分别持有国盛金控13.35%、7.42%、1.71%股份，分列上市公司第三、五、七大股东。4家公司合计持有国盛金控39.54%股本。

　　这些股民可以准备起诉

　　上海市东方剑桥律师事务所资深证券索赔律师吴立骏指出，国盛金控相关当事人涉嫌存在“隐瞒实际控制人或持股比例”等信披违规行为。

　　今年3月1日起施行的新证券法第一百九十七条中首次明确，“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述(信息披露)违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。”吴律师表示，此举意在对上市公司“关键少数”信披违法违规行为实施更精准打击，增加了控股股东、实控人的隐瞒行为也需承担行政责任的条文，有利于受损中小投资者民事索赔权益的更充分实现。股民可发送姓名、电话、股票名称、股票数量到电子邮箱Jitisu@163.com加入集体诉索赔。

　　国盛金控控股股东涉案被查，后续或将承担行政和民事责任。事实上，此前上市公司控股股东、实控人因“瞒报”行为被证监会行政处罚的不乏其例，包括方正科技案中的方正集团、武汉国兴科技(未按规定披露持有方正科技股票，隐瞒二者构成一致行动人的事实)和李友等人，天奇股份案中的公司实控人黄伟兴(隐瞒其通过基金产品持有公司股份)等。今年5月，证监会对四环生物及陆克平等出具行政处罚及市场禁入决定书，其中陆克平一人因隐瞒实控人身份及衍生违法行为被罚款2734万元，占总罚款的83.97%，还被终身市场禁入。

　　依据最新的《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，吴立骏律师团队发起对国盛金控相关责任主体的集体诉讼，在2020年8月14日盘后持有国盛金控而有浮亏的投资者可在“追寻证券网”或“众维515网”提交索赔报名申请。截止2020年3月31日，公司股东总数42096户，符合报名条件的投资者应不在少数。

　　财务数据显示，国盛金控2019年实现营收16.70亿元，同比-27.20%；净利润9520.61万元，同比增长117.49%，2018年为-5.44亿元。今年一季度，公司营收5.40亿元，净利润-1.23亿元，同比大幅下滑，期末每股净资产5.93元。二级市场上，国盛金控于2015年11月创下21.47元的上市最高价(前复权)，如今已基本腰斩。8月14日，公司股价收报10.75元，最新市值208.02亿元。