风华高科近日发布《关于最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改措施公告》,以此作为公司定增的材料之一进行汇报。记者注意到,公司提到的整改措施以学习反省为主,至此不提如何赔偿投资者。
这份整改公告中,涉及的违规事项分为两大类。第一,最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况。例如,中国证券监督管理委员会广东监管局2018年7月25日出具《关于对广东风华高新科技股份有限公司采取出具警示函等措施的决定》,对公司存在重大会计差错问题和未及时披露董事会和监事会会议决议的行为予以警示。2018年4月12日,深圳证券交易所出具《关于对广东风华高新科技股份有限公司的关注函》(公司部关注函[2018]第75号),对公司2017年年度报告及2018年第一季度报告延期披露表示关注。第二类是近五年受到证券监管部门和交易所处罚及整改的情况,包括2015年年度报告、2016年半年度报告、2016年年度报告存在虚假记载的信息披露违法行为,公司2016年度转让的部分应收债权并未实质发生转让且转让时应收债权已预计难以按期收回等事项。基于这些违规事项,在2016年3月29日至2018年8月7日期间买入风华高科,并在2018年8月7日收盘仍有持股而浮亏的投资者正在对公司进行诉讼索赔活动。投资者可以参与索赔。2020年以来,公司累计遭到163名投资者起诉,原告索赔金额年内新增约17517万元,公司年内一审败诉96起被判赔付约16649万元,广州中院一审支持赔付原告的比例约为法庭认定投资者损失的96%。
尽管公司遭到众多投资者索赔,但是公司的整改公告中,只字未提如何赔偿投资者。公司公告的整改措施大致不离“加强学习”等字样,却只字不提如何补偿受损投资者。例如,公司遭到处罚所对应事项的整改措施如下:一,公司和以上有关董事、高管和监事(李泽中除外)及时缴纳罚款,并自收到前述广东证监局出具的《关于对广东风华高新科技股份有限公司采取出具警示函等措施的决定》后积极整改。二,公司进一步强化学习培训,强化监督体系建设,通过组织董事、监事和高级管理人员及相关业务经办人员参加对相关法律法规及有关规定的学习,持续提升规范意识。然而,对于如何主动赔偿投资者,公司始终回避。截至目前,获赔的前提依然是先去起诉索赔。
风华高科
整改公告
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