保荐过程未勤勉尽责 国金证券及两名保代遭罚
2021-03-30 09:00:45
文章来源
北京商报
3月29日，证监会发布公告称，对国金证券股份有限公司及两名保荐代表人李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定。
公告内容指出，李维嘉、李超作为保荐代表人在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。
由于上述行为违反了相关规定，故证监会决定对国金证券、李维嘉、李超及发行人采取出具警示函的监督管理措施。
责任编辑:陈雯
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