招商证券股份有限公司（以下简称：招商证券，600999.SH）近日又现高管调整。4月22日，招商证券公告称，公司副总裁、董事会秘书吴慧峰先生辞职，公司聘任刘杰为副总裁；而在4月14日，招商证券监事张震先生也递交了书面辞职报告。不仅如此，近几年招商证券董事、副总裁等高管频繁辞职。 

在高管调整之际，招商证券新增8条被执行人记录，执行标的总金额73.47亿元，均涉及中安科股份有限公司（以下简称：中安科）诉讼相关案件。招商证券2022年年报显示，公司涉及中安科诉讼事项共收到上海金融法院和武汉市中级人民法院转来的6368名和1659名投资者的起诉材料及应诉通知；并且公司报告期内还收到监管出具的5次行政监管措施。

与此同时，招商证券2022年业绩也出现波动。公司营收净利双降，各项业务也出现不同程度的下滑。针对上述情况，发现网向招商证券发送采访函请求释疑，但截至发稿前，招商证券并未给出合理解释。

公司高管调整且频繁出现辞职

公开资料显示，招商证券是招商局集团旗下的证券公司，于2009年11月和2016年10月分别在上交所主板和港交所主板上市；公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、代销金融产品、股票期权做市等。

4月22日，招商证券发布公告显示，吴慧峰先生因工作变动原因申请辞去公司副总裁（分管财务）、董事会秘书、联席公司秘书等职务，辞职自4月21日起生效。经公司第七届董事会第二十九次会议决议，聘任刘杰先生为副总裁（财务负责人）；在聘任新的董事会秘书之前，刘杰先生代行董事会秘书职责。

（图源：wind，公司公告）

据相关媒体报道，招商证券此次高管调整是根据招商局集团内部高管人员相关规定进行的一次正常干部调动，涉及集团内多家公司。资料显示，刘杰曾任招商局金融集团财务总监，招商局集团财务部总经理助理，招商局国际有限公司财务部副总经理及副财务总监，招商证券资本市场策划部总经理助理等。

同时，其于2016年12月至2023年3月先后担任招商局仁和人寿保险筹备组副组长、党委委员、副总经理和财务总监。由此可见，刘杰长期负责招商局体系的财务管理工作，具有丰富的从业经验。

然而，招商证券的高管调整远不止如此。4月14日，招商证券公告称，因工作变动原因，公司监事张震先生申请辞去公司第七届监事会股东代表监事职务。4月1日，公司非执行董事苏敏女士因到龄退休辞职；2月18日，职工代表监事沈卫华女士因工作变动原因辞职，便因此导致公司职工代表监事少于监事会成员的三分之一。

值得一提的是，加上今年离职的人员，2021年4月至今，招商证券共有13名高管相继离职，包括董事粟健先生，副总裁谢继军先生，执行董事、总裁、首席信息官熊剑涛先生，副总裁李宗军先生等。

（图源：wind）

因中安科诉讼事项新增8条被执行人记录

高管变动之时，招商证券新增8条被执行人记录。企查查显示，4月17日，招商证券新增4条被执行人记录，执行标的总金额62.12亿元，执行法院为上海市金融法院；4月19日，招商证券再次新增4条被执行人记录，执行标的总金额11.39亿元，执行法院为武汉市中级人民法院；包括2021年被执行人记录，招商证券被执行总金额28.91万元。同时公司历史被执行人记录16条，被执行总金额1685.11万元。

（图源：企查查）

具体来看，招商证券新增的被执行人记录均涉及中安科诉讼事项。2014年6月11日，中安科通过发行股份购买资产方式取得中安消技术有限公司（以下简称：中安消）100%股权，招商证券担任此重大资产重组项目独立财务顾问。

2022年9月19日，招商证券收到行政处罚决定书，因招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，违法了相关规定，被没收业务收入3150万元并处以3150万元罚款。

因此，中安科部分投资者因证券虚假陈述造成相关投资损失的民事赔偿事宜，分别向上海金融法院对中安科及其董事、子公司中安消和招商证券等中介机构提起诉讼。

截至3月22日，除示范案件2名投资者外，招商证券共收到上海金融法院和武汉市中级人民法院转来的6368名和1659名投资者的起诉材料及应诉通知；在所涉案件作出一审判决或裁定后，上海金融法院判令招商证券需向投资者支付的损失8.87亿元在25%的范围内承担连带赔偿责任，武汉市中级人民法院判令公司需支付损失1.93亿元在25%的范围内承担连带赔偿责任。

（图源：2022年年报）

除此之外，年报显示，2022年招商证券受到5次行政监管措施，涉及的业务包括公司在投资银行类业务中尽职调查不充分、内控不完善，分公司未配备合规管理人员、未向监管部门报送财务及业务报表和在网络安全事件中存在程序变更管理不完善等问题。

对于出现的问题，招商证券在年报中表示，公司已采取整改措施，近年来公司持续完善投行业务内控机制，逐步提升执业质量，切实履行勤勉尽责的职责。后续公司将持续严格按照分支机构监管的相关要求，做好有关业务和管理工作，确保分公司依法合规开展经营。

值得注意的是，或是受违规行为的影响，2022年招商证券投资银行业务收入同比下降四成。年报显示，招商证券业务分为财富管理和机构业务、投资银行、投资管理和投资及交易。

2022年公司财富管理和机构业务收入111.03亿元，同比下降19%，占总营收比例为57.77%；投资银行业务收入13.86亿元，同比下降43.61%；投资管理和投资及交易业务收入分别同比下降31.97%和67.48%。

（图源：2022年年报）

报告期内，受2021年公司IPO项目储备下降影响，招商证券A股股票主承销家数和金额出现一定程度的下降。2022年公司主承销金额合计410.26亿元，发行数量21家，规模同比下降4.5%；其中首次公开发行主承销金额101.32亿元，发行数量7个，同比下降53.86%；再融资发行主承销金额308.94亿元，发行数量14个，同比增长47.09%。

（图源：2022年年报）

与此同时，受主营业务收入下降影响，2022年招商证券营业总收入192.19亿元，同比下降34.69%；归母净利润80.72亿元，同比下降30.68%。

（记者罗雪峰 财经研究员刘利香）