30家私募基金管理人被注销资格 因期限届满未提交专项法律意见书
2022-06-29 09:27:37
文章来源
中国证券报

近日,又一批私募基金管理人被中基协注销资格!

  注销资格名单中,今耀资本等30家私募基金管理人,都因期限届满未提交专项法律意见书被注销。然而,深挖这些问题私募管理人可以发现,不少都存在踩雷巨亏、逾期无法兑付等严重问题。

  随着私募行业的不断壮大,监管层针对私募市场乱象频频“亮剑”。

  今年以来147家私募被注销

  日前,中国证券投资基金业协会(简称“协会”)发布公告,注销北京今耀资本管理有限公司等30家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人。

  公告称,现有北京今耀资本管理有限公司等30家私募基金管理人存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该30家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。

  近年来私募管理人数量和管理规模持续增加,监管层针对私募市场乱象频频“亮剑”,加大了对问题私募的处理力度。

  仅今年以来,协会就已经发布过8批私募注销公告,合计注销私募管理人147家。从注销的原因来看,包括期限届满未提交专项法律意见书、不能持续符合管理人登记要求、失联未主动联系等。

  坚决打击私募乱象

  深挖这些被注销的私募背后,多家都涉及侵占挪用基金财产、逾期无法兑付、重仓股爆雷等问题。

  例如,此次被注销私募管理人中,泓盛资产管理(深圳)有限公司(简称“泓盛资产”),就曾出现过重仓股暴跌的情况。上市公司中来股份曾于2019年11月至2020年1月,使用自有资金进行委托理财合计2亿元。其中,向泓盛资产认购3000万元泓盛腾龙1号私募基金和5000万元泓盛腾龙4号私募基金。另外还向深圳前海正帆投资管理有限公司认购1.2亿元产品。

  然而,2021年1月,中来股份所认购的私募基金投资的股票市值出现大幅度下降,4个基金净值较2020年11月30日均急剧下降,仅2020年12月就合计亏损1.587亿元。中来股份称,公司针对亏损原因组建了专项小组,调查显示,在整个投资运作期间,腾龙1号基金重仓了济民制药;腾龙4号基金除重仓济民制药外,还持有博济医药、奇信股份和荣科科技。其中,济民制药自2020年12月16日起连续暴跌,从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股,其他股票亦出现亏损,且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具,从而造成基金净值大幅下降,当月亏损97.18%。

  再如上海好期投资管理有限公司,其法人季海林曾为了增加基金发行推广的可信度,花了10元钱伪造政府公文,并对外宣传使用。但是其募集了7亿元的私募产品投资项目,却逾期无法兑付。季海林因犯伪造国家机关公文罪,被判处有期徒刑6个月,缓刑1年,并处罚金6000元。

 


责任编辑:刘利香

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