全年共处理异常及违规交易线索417起

　　1月25日，郑商所发布《郑州商品交易所2020年自律管理工作报告》（简称《报告》）。《报告》称，2020年，郑商所持续推进产品与业务创新，做精做细做实现有品种，丰富科技监管手段，提高市场监管效率，防范化解市场风险，不断提升服务实体经济能力。全年共受理2076份套保申请，套保申请量和审批量均创历史新高；共处理异常交易及违规交易线索417起，审理违规交易案件11起。

　　完善合约规则推进业务创新

　　《报告》显示，2020年，郑商所不断丰富产品业务体系，完善基础规则制度，做精做细做实现有品种，上市短纤期货、菜籽粕期权、动力煤期权，推动建信易盛郑商所能源化工期货ETF上市，综合业务平台仓单交易客户参与度和市场规模不断增长；推出玻璃和纯碱、PTA和短纤跨品种套利指令，修订完善棉花、苹果、晚籼稻、硅铁、锰硅等品种合约规则，优化PTA、甲醇等品种交割仓库布局；开展国债作为保证金业务，扩大保证金业务的担保品范围；满足客户期权对锁仓的对冲需求，提高市场资金使用效率；仓单交易业务新增硅铁、锰硅、尿素和红枣四个品种。

　　据介绍，2020年，郑商所持续改进交易结算系统，大幅提升系统性能和容量，上线组合保证金仿真系统，有效提升了保证金使用效率；制定专项技术保障方案和疫情极端场景应急预案，加强应急演练，保障技术系统安全稳定运行；持续深化合约连续活跃工作，将期货做市商制度扩展至菜籽粕、菜籽油、玻璃、锰硅、硅铁、纯碱等12个期货品种，各品种做市合约流动性大幅改善。同时，郑商所优化套保审核机制，2020年共受理368个客户的2076份套保申请，申请量1735万手，审批量1481万手，均创历史新高。

　　丰富科技监管手段精准防控市场风险

　　2020年，郑商所持续加强市场监管，严格依规查处违规行为，切实履行一线监管职责，共处理异常交易及违规交易线索417起，审理违规交易案件11起，对涉案的9个自然人客户及2个法人客户给予警告、公开谴责、暂停开仓等纪律处分；共认定实际控制关系账户837组，涉及2480个客户。

　　同时，郑商所持续以科技为监管“赋能”，加快推进数字化转型。2020年，郑商所全面启动金融科技建设，制定金融科技发展规划，上线基于大数据及人工智能等新技术的新一代市场监察系统，优化关联账户分析算法模型，推进穿透式监管应用升级，基于深度学习技术开发辅助决策功能，挖掘数据价值，进一步提高系统智能化水平；积极探索利用科技手段保障交割安全，已将82家交割仓库的视频监控接入交易所交割视频监控平台。

　　郑商所还加强资金安全管理和风险监测，切实履行中央对手方职责，制定风险防范和处置措施。针对疫情期间部分商品期现货价格大幅波动的情况，建立常态化的压力测试机制，加强资金精细化管理，及时提高相关品种交易保证金标准，防范结算风险，为期货合约履约提供担保。针对个别品种出现的交易、交割风险隐患，及时发布监管信息，密切关注国内外经济形势变化，跟踪期现货市场动态和仓单注册进度，采取调整保证金标准、调整涨跌停板幅度、调整交易手续费、开展风险警示谈话等措施，有效防范化解市场风险隐患，守住了不发生系统性风险的底线。

　　加强市场培育深化对外开放

　　2020年，郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作，全年举办“稳企安农?护航实体”“大宗商品风险管理线上圆桌论坛”“极端行情下风险管理”等主题活动合计157场，累计参与约249万人次；举办央企、国企套期保值培训班2场，提高国有企业风险管理意识和能力；支持会员单位举办线上及“三业”市场活动2700场，累计参与约60万人次；举办“期货知识进校园”等各类知识讲座406场，累计参与约24.8万人次。同时，创新投教形式，通过手绘漫画、短视频等多种方式，向投资者普及期货市场知识，揭示市场风险，提升投资者风险防范意识。

　　同时，郑商所深入推进对外开放，研究推出国内首例参考数据业务，吸引全球市场主体参考或使用郑商所期货价格；成为国内首家被欧洲证券及市场管理局（ESMA）纳入两项正面清单的期货交易所，为欧盟投资者参与交易提供便利；与新加坡交易所续签谅解备忘录，获批新加坡认可市场运营商牌照，不断提升开放合作水平。

　　郑商所相关负责人表示，2021年，郑商所将继续扎实推进产品和业务创新，持续完善规则制度，加强一线监管和风险防控，加强信息技术系统建设，不断提升市场运行质量和效率，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货市场，进一步提高服务实体经济、服务国家战略的能力。