内控管理不到位 国寿寿险一支公司被罚1万元
2023-06-02 09:39:38
文章来源
金融一线
6月1日消息，国家金融监督管理总局网站披露的行政处罚信息公开表显示，中国人寿(38.010,0.21,0.56%)保险股份有限公司宽甸满族自治县支公司因内控管理不到位，被监管警告并罚款人民币1万元。
据丹银保监罚决字〔2023〕15号披露，中国人寿宽甸满族自治县支公司存在内控管理不到位：经查，2021年1月1日至2021年2月28日期间，中国人寿宽甸满族自治县支公司销售人员吴某以给客户办理保险业务为由，要求客户配合进行刷脸、短信验证，擅自使用客户保险合同进行保单借款53667元，并将上述钱款非法占为己有，被法院判盗窃罪。发生此案除其本人原因外，同时也发现中国人寿宽甸满族自治县支公司相关业务办理流程风险管控不到位、人员管理有漏洞，存在内控管理不到位的问题。
同时，矫惠娟系该单位上述违法违规行为直接负责的主管人员，被监管警告。
责任编辑:腾会言
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