5月14日，银保监会公开第三批重大违法违规股东，包括18家企业及一位自然人，其中深圳地区有2家。涉及违法违规行为包括入股资金来源违规、违规占用信托公司资金、违规进行股权质押等6类。

　　记者梳理发现，根据天眼查数据，此次公开股东控股至少5家金融机构，分别为辽宁建平农村商业银行、青海平安大通村镇银行、华海财产保险股份有限公司、四川信托有限公司、华信信托股份有限公司，即两家银行，一家保险公司，两家信托公司。

　　银保监会公开第三批重大违法违规股东

　　据银保监消息，结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚决予以公开。本次公布股东的违法违规行为主要包括：一是入股资金来源不符合监管规定；二是存在涉黑涉恶等违法犯罪行为；三是编制提供虚假材料；四是股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金；五是拒不按照监管意见进行整改，不配合监管部门开展风险处置；六是违规将所持股权进行质押融资。

　　根据天眼查，银保监会公开的第三批重大违法违规股东中，有10家现为华信信托股东，包括北京翔瑞思科技创业投资有限公司、深圳市弘港企业发展有限公司、北京越达投资有限公司、深圳市振科商贸有限公司、大连顺联达集团有限责任公司、沈阳万基实业发展有限公司、西藏海涵实业有限公司、沈阳品成投资有限公司、大化集团有限责任公司、大连坤达铸铁管有限公司。

　　除此之外，四川宏达（集团）有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品（集团）有限责任公司、汇源集团有限公司均持股四川信托。

　　值得一提的是，此次有个人被通报，即乜建军。据天眼查数据，乜建军为5家企业法人，同时也是其中存续企业格尔木融易小额贷款有限公司及青海云之上信息科技有限公司的股东。

　　近年来，银保监会不断加强银行保险机构股东股权监管，持续、系统地完善我国银行业保险业公司治理。2020年，首次开展覆盖全部商业银行和保险公司的公司治理监管评估，深入开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作，严厉整治资本不实、股权代持、股东直接干预公司经营和通过不当关联交易进行利益输送等违法违规行为。

　　下一步，银保监会称，将着力加强股东行为监管与违规关联交易整治，坚持将打击违法违规行为作为监管工作重点，持续清理违法违规股东，压实银行保险机构股权管理责任，落实股东承诺制，推动股东依法履行义务，规范行使权利。同时，不断创新股权监管方法，加强公司治理、股东股权、关联交易等监管信息系统建设，提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。

　　深圳地区两家企业被点名 均持股华信信托

　　此次银保监会公开第三批重大违法违规股东中，包含深圳地区2家企业，分别是，深圳市弘港企业发展有限公司及深圳市振科商贸有限公司。值得关注的是，这两家企业均持股华信信托。目前，华信信托已启动清产核资和尽职调查工作、推进资产清收处置等工作。

　　华信信托曾位居行业前十，被称为信托业最神秘的公司。今年2月，华信信托发布公告，称因公司治理机制失效，违法违规经营，信用风险和流动性风险突出，目前正在监管部门和地方政府指导下开展风险处置工作。就在今年1月6日，华信信托董事长董某成因持械伤害总裁王某，被公安机关依法采取刑事强制措施，随后被依法批捕。（作者：叶霖芳）