中国基金报晨曦

　　上市信托公司的原总裁，居然“失联”了？

　　10月20日，上交所向建元信托时任总裁杨晓波公告送达纪律处分意向书，拟对其予以通报批评。但因无法取得联系，遂以公告形式进行送达。

　　在上交所出手前，上月上海证监局曾对建元信托采取出具警示函的监管措施，理由是其公司存在多项信披问题，包括重大合同、重大诉讼、对外担保、主要资产被质押冻结、关联方非经营性资金占用等。杨晓波作为时任总裁，也被一同出具警示函。

　　杨晓波于2014年5月至2018年10月担任原安信信托总裁，后因“个人原因”辞职。2020年4月，安信信托因涉及5宗违法被原银保监会重罚1400万元，杨晓波被取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

　　来看详情——

　　公告送达通报批评

　　记入上市公司诚信档案

　　此次上交所拟对建元信托原总裁杨晓波予以通报批评，仍与其任职期间公司存在多方信披违规相关。

　　据上海证监局查明，建元信托于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未在发生担保时就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。

　　杨晓波作为时任总裁，是公司日常经营管理事项的具体负责人，对公司上述违规负有责任。基于此，上交所上市公司管理二部拟提请上交所纪律处分委员会审核，对杨晓波予以通报批评。纪律处分作出后，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

　　另外，由于无法与杨晓波取得联系，上交所采取公告形式向其送达有关纪律处分意向书。并且，上交所已就相关违规事项向其他责任主体送达纪律处分意向书。

　　9月15日晚间，ST建元公告称，其公司及相关人员收到上海证监局警示函。具体而言，建元信托存在五项问题，分别是：重大合同未按规定披露、对外担保未履行审议程序且未按规定披露、重大诉讼未按规定披露、主要资产被质押、冻结未按规定披露、关联方非经营性资金占用未按规定披露。

　　其中，杨晓波作为时任总裁，对“重大合同未按规定披露”和“对外担保未履行审议程序且未按规定披露”两项问题负有责任，履职过程中未勤勉尽责，被上海证监局出具警示函。一同遭遇警示函的还有公司原董事长王绍林、原董事、代董事长、代总裁邵明安。

　　ST建元称，收到上述警示函后，公司高度重视警示函所反映的问题，将认真汲取教训并引以为戒，加强对证券法律法规及规范性文件的学习，切实提高公司法人治理与规范运作水平，严格按照相关规定履行信息披露义务，促进公司健康、稳健、持续的发展，维护上市公司及全体股东利益。王少钦、杨晓波、邵明安目前已不在公司担任任何职务。

　　5年前“个人原因”辞职

　　已遭终身禁业

　　从曾经的信托黑马安信信托，到“披星戴帽”的*ST安信，再到如今的建元信托，一定程度上反映了信托行业的近年来的转型阵痛，更凸显了信托业风险化解、业务重启的成果。

　　公开信息显示，安信信托是中国第一批股份制非银行业金融机构，前身是鞍山市信托投资股份有限公司，成立于1987年，1992年转制为股份有限公司，1994年在上交所上市，于2004年迁址上海。

　　早在2017年高光时刻，安信信托曾以52.8亿元的信托业务收入冲在行业最前列，利润水平、管理规模等排名均居高不下。而在2018年，安信信托营收暴跌之外，当年即出现超18亿亏损，此后连年陷入巨额亏损中。

　　2020年3月，原上海银保监局对安信信托开出1400万元的天价罚单。据悉，安信信托存在部分信托项目违规承诺信托财产不受损失或保证最低收益、违规将部分信托项目的信托财产挪用于非信托目的的用途、推介部分信托计划未充分揭示风险、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务、部分信托项目未真实、准确、完整披露信息等问题。

　　从违规事实发生时间上来看，基本集中于2016至2018年。时任总裁杨晓波也因此被原上海银保监局取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

　　公开信息显示，杨晓波于2014年5月至2018年10月间担任安信信托总裁。此前，杨晓波接受媒体采访时表示，他在公司的工号是9号，1到8号都是公司从东北过来的元老级员工。也即，杨晓波是安信信托迁址上海的第一名员工。在加盟安信信托后，杨晓波历任董事会秘书、风控执行官、信托业务评审委员会召集人等职务。

　　2018年10月，杨晓波因个人原因申请辞去在安信信托的董事、总裁及董事会各专门委员会委员等职务。杨晓波离任后，由时任董事邵明安代为履行经营管理工作。

　　在经历系列风波后，安信信托在今年迎来诸多新进展，非公开发行股票、名称变更、调整股权结构等陆续获批。在成为建元信托后，其招兵买马等各项工作也在持续进展中，2023年上半年业绩扭亏为盈。