在行业强监管背景下,信托公司频频“吃罚单”。根据国家金融监督管理总局及各地方局相关数据,截至记者发稿,今年以来,包括陆家嘴信托、英大信托、昆仑信托等多家信托公司因违法违规等行为被处罚。业内专家表示,在信托业务新分类指引下,信托监管政策持续升级,强监管态势将保持常态化。
国家金融监督管理总局青岛监管局日前披露的行政处罚信息显示,陆家嘴国际信托有限公司因信息披露不全面、不真实,风险揭示不充分,被罚30万元。
公告显示,时任陆家嘴信托运营部总经理娄佩琍、业务三部总经理杨静分别受到警告处分。娄佩琍时任陆家嘴国际信托有限公司运营部总经理,存在以下违法违规行为:对陆家嘴国际信托有限公司信息披露不真实的违法违规行为负有责任。杨静时任陆家嘴国际信托有限公司信托业务三部总经理,存在以下违法违规行为:对陆家嘴国际信托有限公司信息披露不全面、不真实,风险揭示不充分的违法违规行为负有责任。针对上述违法违规行为,国家金融监督管理总局青岛监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,对其分别处以警告。
除陆家嘴信托外,今年还有多家信托公司被处罚。日前,国家金融监督管理总局北京监管局发布的行政处罚信息公开表显示,因存在未履行谨慎勤勉业务、应收账款真实性审查以及资金监控失职等多项违法违规事实,英大国际信托有限责任公司(简称“英大信托”)及多名相关责任人被行政处罚。其中,英大信托被罚款合计100万元,时任信托业务三部总经理刘金州和时任北京业务团队、资产证券化工作团队负责人王涛均被处以警告。
另外,今年1月15日,金融监管总局宁波监管局公布的行政处罚信息公开表显示,昆仑信托有限责任公司(简称“昆仑信托”)因存在以多种方式违规承接风险项目等8项主要违法违规事实,被合计罚款540万元。2月5日,金融监管总局山西监管局披露,时任山西信托股份有限公司(简称“山西信托”)中小企业事业二部(债权信托部)总经理魏冬冬,对山西信托尽职调查不到位和成立公告披露不规范、信托计划管理不到位、信息披露不到位事项负有责任,被处以警告处罚。
“坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题。房地产、地方债务、中小金融机构是金融风险防范的重点领域,也是信托公司展业合作多有涉及的业务领域,需要格外防范和关注,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。”中国信托业协会特约研究员袁田表示。
“处罚只是手段,并非目的,监管趋严可以起到较好的警示效果,虽然短期内给部分信托公司带来阵痛,但长期看有利于行业健康规范发展。”一位业内资深人士认为,虽然近年信托罚单有所增加,但整体行业风险可控。针对近年来金融市场的诸多乱象,监管部门加大处罚问责力度,提升违法违规成本,震慑违法违规行为,强监管的良好氛围正在加快形成。
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