12月2日，太平洋（601099）公告，于近日收到陕西证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，太平洋存在以下问题：

　　一、未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题。即，公司在知悉‘20韩城03’、‘20韩城04’债券存在募集资金用途与募集说明书约定不符，以及‘20韩城03’债券存在募集资金账户使用不规范的违规情形后，未按照公司与韩城城投签订的《债券受托管理协议》第6.3条之约定在五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。

　　二、未按规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务。太平洋在履行受托管理职责过程中，未采取充分手段核查发现韩城城投未披露重大诉讼、主要资产被冻结、未能清偿到期债务等重大事项，未尽到《债券受托管理协议》第4.1和第4.2条关于受托管理人持续跟踪监督和关注义务。

　　太平洋上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》，陕西证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其自收到决定书之日起十五个工作日内提交书面整改报告。

　　公开资料显示，韩城城投成立于2005年7月，其经营业务主要为基础设施建设、保障房建设及销售、面粉加工及销售，以及煤炭贸易等。自2018年起，韩城城投及其担保的债项就发生多起逾期、违约。截至目前，债券市场上韩城城投存续债券共7只，合计余额为35.7亿元。

　　太平洋是一家证券交易服务商，主要经营证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、研究咨询服务等，具体涉及融资融券、股票质押、大宗交易、期货、固定收益等方面，致力于帮助股东和投资人用户合理配置资产，满足其在证券投资领域获取收益的需求。企查查APP显示，太平洋已多次收到警示函。其中，2021年10月，四川证监局决定对太平洋证券采取出具警示函的监管措施；2020年，太平洋又分别收到广东监管局的警示函，及云南监管局的监管措施、行政处罚。

　　2021年前三季度，太平洋实现营业总收入12.8亿，同比增长59.9%；实现归母净利润3.4亿，同比增长243.2%；每股收益为0.05元。第三季度实现营业收入约6.05亿元，同比增长99.46%；实现归属于上市公司股东的净利润约2.03亿元，同比增长338.5%；实现基本每股收益0.03元。