部分基金公司专户投资经理开始兼任公募基金经理。今年4月初,中国证券投资基金业协会发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》(下称《指引》),自5月1日开始,公募及专户基金经理可以相互兼职。目前,多家基金公司已率先“试水”。
7月1日,华泰柏瑞基金发布公告称,增聘沈雪峰为华泰柏瑞激励动力混合型基金经理,而沈雪峰目前担任公司总经理助理兼专户投资部总监。7月2日,华泰柏瑞基金再发公告,又一位专户投资部投资总监出马担任公募基金经理,华泰柏瑞积极成长混合型基金增聘陆从珍为基金经理。华南一家基金公司6月中旬发行的一只混合基金,基金经理也同时兼任专户投资经理。
据了解,“私转公”的博道基金也开始做类似的筹备工作。“我们在私募阶段培养了好几位优秀的基金经理,他们有着不错的过往业绩,这些基金经理现在有机会发行公募产品,对我们的公募基金经理队伍是非常有益的补充。”博道基金相关人士介绍道,目前公司专户基金经理有6位,大多有10年以上的从业经验。中国证券投资基金业协会网站显示,2020年6月19日,博道基金旗下的专户投资经理张建胜、高凯均已取得基金经理资格。
沪上一位基金研究员表示,随着《指引》落地,一些业绩较好的专户投资经理可以同时兼任公募基金产品的管理,对于基金公司的主动权益管理能力来说是较大的提升,可以扩大优秀基金经理管理半径,有利于基金公司释放更多生产力,提高投研人才的利用效率,同时也赋予了绩优基金经理更宽的舞台。
不过,有些基金公司还处于观望状态。沪上一家基金公司营销总监表示,因为新规刚落地不久,目前暂无实质性计划。“一方面,我们想先看看其他基金公司是如何做的;另一方面,我们有一个内部赛马机制,目前专户部投资经理适合兼任公募基金经理的共有三位,根据他们的业绩表现情况来判断谁更适合管理公募基金。”
某基金公司合规风控总监表示:“公司也正在准备中,目前的主要问题是专户投资总监在管产品数量超过10只,而且产品之间要满足联合风控的要求。”
根据《指引》,基金管理人应当确保兼任基金经理具备充分履职能力,合理调配同一基金经理管理的公募基金和私募资产管理计划数量,原则上不超过10只。此外,基金管理人应针对同一基金经理管理的多个投资组合投资交易行为加强管理、监控和分析,防范不公平交易。
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