正当A股交投回暖,两市成交金额连续3个交易日过万亿,不少“迷你基”却挣扎在清盘危机中。
数据显示,仅在6月8日,有5家基金公司同时发布提示性公告,他们旗下6只基金即将触发基金合同终止的相关条例。一些次新基金在发行市场寒冬艰难成立,却可能在市场暖意渐起时黯然退场;也有存续的老基金,在快速更迭的市场按下终止键。
截至目前,年内已清盘基金达到78只,其中债基占比最高,达32只;此外,有28只混合型基金、15只股票型基金、1只货基已清算。面对“迷你基”的清盘危机,也有基金公司发起“基金保卫战”,通过发起基金份额持有人大会,提议基金继续运作。
成立时间最短不足2个月,次新产品成“迷你基”
6月8日,国泰基金公告称,截至2022年6月7日,国泰中证沪港深动漫游戏ETF已连续45个工作日基金资产净值低于5000万元。
根据《基金合同》的约定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。
早在5月16日,国泰中证沪港深动漫游戏ETF已出现连续30日基金资产净值低于5000万元。这也意味着,该基金仅成立不足2个月,就成为了“迷你基”。
公开资料显示,国泰中证沪港深动漫游戏ETF于今年3月3日成立,发行规模为3.28亿,募集有效认购总户数达2087户。其中,机构投资者持有的基金份额为1.52亿份,占基金总份额的46.40%;个人投资者持有的基金份额为1.76亿份,占比为53.60%。
但到3月末,该ETF的基金份额已经低于5000万份。进入4月,在A股的大幅回调下,国泰中证沪港深动漫游戏ETF的单位净值一度下探至0.811,基金份额进一步缩水至4000万份以内。截至目前,该基金成立以来回报为-5.46%。
同样是次新基金,易方达恒生港股通新经济ETF在今年3月3日成立,触发基金合同终止情形也是连续50个工作日基金资产净值低于5000万元。
易方达基金表示,截至2022年6月7日,该基金已连续48个工作日基金资产净值低于5000万元。若截至2022年6月9日终,这一产品的基金资产净值连续50个工作日低于5000万元,则将被清算。数据显示,截至目前,该基金总回报已由负转正,达13.23%。
浦银安盛基金也公告称,截至2022年6月6日日终,旗下的浦银安盛鑫锐已连续40个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形。与前述基金类似,如果截至2022年6月20日日终,该基金出现连续50个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,也将面临清算。
浦银安盛鑫锐在去年11月15日成立,成立规模为2亿元。直至今年,该基金首次披露季报,由于股票仓位仅为16.41%,而债券、银行存款和结算备付金的仓位均超过四成,今年一季度该基金仅下跌1.51%。不过,截至3月底,浦银安盛鑫锐的规模已经缩水至5000万以内。
机构大额赎回、行情回调影响,老产品也面临清盘危机
国泰基金旗下另一产品国泰惠丰纯债也连续50个工作日基金资产净值低于5000万元。
不同的是,这是一只成立于2019年8月5日的老产品,发行份额为2.04亿。同年末,该基金规模攀升至15.1亿元,其中,机构投资者持有份额为14.99亿份,占比达99.99%,随后两年,基金份额保持15亿份左右。今年一季度,因一位机构投资者赎回14.99亿份,国泰惠丰纯债规模大幅缩水至1千万元左右。
融通基金公告称,截至2022年6月7日日终,融通稳健添盈已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元。如果连续50个工作日出现这一情形的,基金管理人应当进行基金财产清算并终止基金合同,不需要召开基金份额持有人大会。
公开资料显示,该基金成立于2020年11月30日,发行份额为2.04亿,随后的运作期间,该基金规模一度翻倍,并在去年三季度突破5亿元关口,但在四季度即回落至3.38亿元。到了今年一季度,该基金规模更是大幅缩水至7019.3万元,彼时该基金年内亏损5.67%。而随着A股行情自4月底开始反弹,融通稳健添盈的年内由亏转盈,但在此期间,产品规模始终在5000万元以下。
此外,长盛基金也表示,截至2022年6月7日日终,旗下长盛同锦已连续59个工作日基金资产净值低于5000万元。若截至2022年6月8日日终,该基金出现连续60个工作日基金资产净值低于5000 万元的情形,将根据基金合同约定进入清算程序,无需召开基金份额持有人大会进行表决。
早在今年一季度末,长盛同锦已经是“迷你基”,规模为3246.85万元。目前,该基金年内仍亏损超17%。
部分基金公司打响“迷你基保卫战”
截至6月8日,年内已清盘基金已达到78只,其中债基占比最高,达32只;此外,有28只混合型基金、15只股票型基金、1只货基已清算。
具体来看,清盘的原因既有触发合同终止条款,也不乏持有人大会表决通过清算决议的产品。而在此期间,也有基金公司希望发起基金份额持有人大会,提议将已成为“迷你基”的产品继续运作。
比如,6月8日,安信基金发布关于以通讯方式召开安信盈利驱动基金份额持有人大会的第二次提示性公告。此次会议的审议事项是《关于安信盈利驱动股票型证券投资基金持续运作的议案》,该议案称,自2021年9月10日至2021年12月13日,安信盈利驱动规模已连续60个工作日低于5000万元。
而根据该基金合同规定,如果连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并6个月内召集基金份额持有人大会。
安信基金表示,基于投资运作的需要,为更好地保护基金份额持有人利益,根据相关法律法规规定,经与基金托管人中国银行协商一致,提议该基金持续运作。
同日,中银基金也发布关于以通讯方式召开中银丰荣定开债基金份额持有人大会的第一次提示性公告,此次会议也是审议中银丰荣定开债的持续运作方案。
中银基金表示,2021年1月10日,该基金合同生效满3年且继续存续。截至2022年1月7日,该基金触发了连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人的情形。经与基金托管人中国建设银行协商一致,中银基金提议该基金持续运作。
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