因违规承诺保本保收益等，金色木棉投资合规风控负责人受纪律处分
2022-07-18 09:36:19
文章来源
每日经济新闻
原标题：因违规承诺保本保收益等四宗违规事实，金色木棉投资合规风控负责人受纪律处分
每经记者 李沛沛 每经编辑 赵云
《每日经济新闻》记者获悉，近日中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）又发布一则纪律处分决定书，显示对深圳市金色木棉投资管理有限公司（下称金色木棉）合规风控负责人刘明公开谴责，加入黑名单，期限为三年。
备案信息显示，金色木棉成立于2014年7月、备案于2014年11月，注册资本5亿元，在管基金42只。其实控人何翰宏此前已经受到了监管的纪律处分。中基协还在决定书中罗列了金色木棉存在的多项违规事实，包括：
违规向投资者承诺保本保收益；
未合理审慎履行合格投资者确认义务；
未按照基金合同约定定期进行信息披露；
向协会填报的私募基金管理人信息及私募基金投资运作情况不准确。
责任编辑:刘利香
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