西藏证监局一连披露19张私募罚单
2022-07-27 09:35:13
文章来源
中国经济网
私募行业严监管仍在持续。近日，西藏证监局一口气披露了19张私募罚单，其中西藏暖流资管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏国安睿博、堆龙航远创融创业4家私募基金，被证监局采取出局警示函的行政监管措施，另外15家私募则被采取责令改正的行政处罚。
具体来看，多家私募机构存在未开展投资者适当性自查并形成自查报告，未对在管基金进行风险评级，未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力等违规行为。
“以前私募机构野蛮生长，大多数小私募甚至没有专门的合规、运营岗位，在产品募集、运营、投后管理、投资者适当性管理等层面存在漏洞。不过，近年来监管部门对私募机构违规操作呈现零容忍的态度，大幅压缩了私募机构不当操作的空间，合规至上的理念将在私募机构中逐渐成为共识。”私募排排网财富管理合伙人荣浩表示。
责任编辑:刘利香
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