2月1日,深圳证监局发布《深圳证监局关于2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》。通报显示,2022年四季度,深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉1183件,比2022年三季度增加205件。
其中,针对基金经营机构的投诉数量增幅最大,环比增加243.41%,共计443件,创年内新高。基金经营机构的规范经营问题较为严峻,相关投诉数量较2022年三季度增超300%。
基金被投诉量环比增超200%
2月1日,深圳证监局发布的公告显示,2022年四季度,深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉1183件。
从投诉对象看,针对证券经营机构的投诉409件,减少95件;针对基金经营机构的投诉443件,增加314件;针对期货经营机构的投诉52件,减少76件;针对证券投资咨询机构的投诉279件,增加62件。
其中,针对基金经营机构的投诉数量增长最为显著,环比增幅达到243.41%,投诉数量创年内新高。通报显示,2022年四季度,针对基金经营机构的投诉共涉及30家基金经营机构。富荣基金投诉量位居首位,共有175件投诉,约占总投诉量的40%。
记者注意到,投诉数量最多的富荣基金此前曾有一只债基产品因突然暴跌受到市场广泛关注。该基金为富荣中短债,2022年11月21日净值下跌超过12%,遭遇大量净赎回。2022年四季报显示,该基金期末总份额为1.5亿份,较三季度末减少超40亿份。
规范经营问题较为严峻
从反映的问题来看,通报显示,2022年四季度针对基金经营机构的投诉主要包括规范经营、客户服务、申购赎回等问题。规范经营问题320件,客户服务问题90件,申购赎回问题31件,其它问题2件。
规范经营问题尤为突出,相关投诉数量环比增加超380%,同比增加超过120%。在深圳证监局2022年四季度收到的所有关于规范经营问题的投诉中,基金经营机构的规范经营问题投诉数量占比超过六成。
据了解,规范经营问题主要投诉的是经营机构作为产品代销机构或管理人未尽职履责、产品净值不合理下跌、未及时更新持仓情况、诱导交易致损、未做好风险揭示或适当性管理工作、基金经理管理水平不足或不作为、基金净值与持仓股票涨跌不一致、对居间商监管不力等。
深圳证监局表示,各经营机构应切实履行投诉处理首要责任和主体责任,聚焦广大投资者的合理诉求,提高为投资者服务的意识,提升管理能力和服务水平,加大投资者保护力度,持续做好投诉处理、矛盾纠纷化解等投资者权益保护工作。
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