国寿安保新基金遭遇尴尬:仅募集到26元,还是公司员工自购
2024-03-21 09:06:59
文章来源
南方都市报

  近日,因新成立基金仅募集26元,国寿安保基金管理有限公司(下称“国寿安保基金”)引发大众关注与讨论。

  南都·湾财社记者注意到,2月27日,新成立的国寿安保高端装备股票型发起式证券投资基金(下称“国寿安保高端装备股票发起式”),根据公告有效认购5户,共计1000万零26元。其中,国寿安保基金自购1000万元,4名自家员工认购26元。也就是说,这只基金募集期间,对外一分钱都没募着。

  就此事,南都·湾财社记者多次电话联系国寿安保基金办公室,不过电话均无人接听。

来源:国寿安保高端装备股票型发起式证券投资基金基金合同生效公告

  新基金产品仅募集到26元

  还是公司员工自购

  从公告来看,国寿安保高端装备股票发起式成立于2024年2月27日,是一只股票发起式基金。A、C类份额有效认购总户数仅为5户,有效认购份额为10000026份,包括A份额10000002份、C份额24份。其中,募集期间基金管理人运用固有资金认购份额达到1000万份,约占基金总份额的99.99%。另外26份由募集期间基金管理人的从业人员认购。

  有不少人好奇,仅对外募集到26元的基金为何也能成立?

  实际上,按照规定,发起式基金的成立条件包括:发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元(不含认购费用),且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年。

  因此,在4名自家员工认购26元的情况下,国寿安保基金自购1000万元,该基金勉强满足了成立条件。

  据了解,该基金的投资目标为“在严格控制风险的前提下,本基金通过专业化研究分析,重点投资于高端装备主题相关股票,力争实现基金资产的长期稳定增值。”该基金的业绩比较基准是“中证高端装备制造指数收益率*80%+中债综合指数收益率*15%+中证港股通科技指数收益率*5%”。

  基金合同显示,国寿安保高端装备股票发起式的股票本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中,投资于港股通标的股票占股票资产的比例为0-50%,投资于本基金定义的高端装备主题股票占非现金基金资产的比例不低于80%。

  据悉,该基金包括A/C类基金份额,以A类基金份额为例,该基金的认购费率为1%(认购金额小于100万),年管理费率为1%、年托管费率为0.1%。

  基金经理管理经验不到三个月

  在管另一基金近一年排名不佳

  仅有5户认购的国寿安保高端装备股票发起式,基金经理为闫阳,他目前管理的产品总规模为5.80亿元。公开资料显示,闫阳于2018年7月加入国寿安保基金管理有限公司,先后任行业研究员、基金经理助理。

  虽然闫阳自2018年7月加入国寿安保基金,但从时间上算起,他真正担任基金经理的时间还不到三个月。

  截至目前,闫阳旗下共有2只在管产品。除国寿安保高端装备股票发起式外,闫阳自2023年12月28日起担任国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资基金(下称“国寿安保稳惠混合”)的基金经理。

来源:同花顺iFinD

  从闫阳管理的另外一只基金——国寿安保稳惠混合2023年底的持仓情况来看,该基金持仓重点集中在人工智能、MR、人形机器人、风电、卫星等领域。受益于本轮反弹,截至3月19日,该产品近一个月收益11.94%,在2303只同类基金产品中排名第374,处于优秀水平。

  不过拉长时间线来看,该基金近6个月、1年、2年、3年的涨幅为-6.10%、-2.05%、-24.14%、-38.86、-36.58%,产品排名均不理想。

来源:天天基金网

  近期多只新基发行遇冷

  或与前两年基金业绩表现不佳有关

  公开数据显示,国寿安保基金由中国人寿资产管理有限公司和国家共同基金管理有限公司共同出资设立,是中国保险业成立的首家基金管理公司。该公司于2013年10月29日在国家工商总局注册,2013年11月6日揭牌营业,注册资本金12.88亿人民币。

  截至2023年底,国寿安保基金在管公募产品总规模为2706.86亿元,在199家基金公司中排名第29,非货基规模1485.72亿元,占比超过一半;基金产品共98只,基金经理共36名。

  按照基金成立日统计,国寿安保基金年内共成立3只新基。南都·湾财社记者注意到,除了上述提及的国寿安保高端装备股票发起式外,国寿安保景气优选混合发起式认购户数同样仅为5户,募集份额刚刚超过1000万份。

  值得一提的是,吴闻曾拟担任公司旗下国寿安保稳德一年持有产品的基金经理。该基金自2023年9月1日开始公开募集。截至2023年11月30日,该基金的募集期限届满,未能满足基金备案条件,宣告发行失败。

  在业内人士看来,新成立的发起式基金的惨淡募集情况,主要是受到市场环境不佳和投资者信心不足的影响。

  “可能与前两年基金业绩表现较差,口碑下降的因素有关,前期市场环境低迷,基金业绩表现不佳,导致投资者失去了信心。”财经评论员郭施亮分析指出,对基金公司来说,自购只是提振信心的举动之一,但未必可以起到立竿见影的影响,关键要看基金自身的业绩表现、资产配置能力等,同时基金可以考虑降费,或以业绩考核为导向,增强基民的投资信心。(南都·湾财社记者 罗曼瑜)

 


责任编辑:孙霖

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