7月19日,广东证监局发布一份行政监管措施决定书,对汕头宜华投资有限公司采取出具警示函措施。
近期,监管对私募的处罚动作不断,今年更是有近1000家私募注销。
违规约定结构化收益
经查,汕头宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中,存在在管理基金产品期间未按规定履行职责、未按规定向投资者披露基金信息等违规情形。
另外,汕头宜华投资还“顶风作案”,违规设立结构化产品,其管理的基金在协议及补充协议中存在约定计提优先级份额收益、劣后级份额合伙人对优先级份额合伙人给予差额补足等违规条款。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条以及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第一项的规定。根据《暂行办法》第三十三条及《运作暂行规定》第十二条的规定,广东证监局决定对汕头宜华投资采取出具警示函的行政监管措施。汕头宜华投资应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。
监管动作频频
今年以来,各地证监局对多家私募基金采取了行政监管措施。
此前,北京证监局公布了一则行政监管措施决定。经查,陈永进于2017年1月至2024年3月在水木联合(北京)投资管理有限公司担任法定代表人期间,存在侵占、挪用公司所管理的私募基金财产的行为,违反了《暂行办法》第二十三条第四项之规定。
依据规定,北京证监局决定对其采取责令改正行政监管措施。陈永进应在收到该决定之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告,北京证监局将择机对整改落实情况组织检查验收。
此外,今年以来,中国证券投资基金业协会已经公布100份对于私募机构的纪律处分决定书,涉及原因包括披露虚假净值、不配合自律检查工作、未完全履行投资者适当性义务、基金备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基金募集结算资金等,多家私募机构被注销管理人登记。
950家私募注销
业内人士认为,近期监管发布针对私募管理人的各类处罚,基金业协会也正在开展各类专项检查,正是对前期发生的风险事件的回应。未来,严监管将成为常态。
近年来,私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升,相关部门加强行业规范引导、“扶优限劣”的导向也更加鲜明。截至7月19日,基金业协会官网显示,今年以来共有950家私募注销,涉及协会注销、私募主动注销或12个月无在管注销等情形。与此同时,今年以来仅73家私募完成管理人登记。
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