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上期所加强法人客户合规教育

2020-09-30 08:24:01

文章来源

期货日报

　　近日，为帮助法人企业更好地了解和参与期货市场，服务实体经济，上期所编制了《上海期货交易所合规交易使用手册（法人篇）》（下称《合规手册》），梳理了法人单位客户（包括一般单位客户和特殊单位客户）进入期货市场所面临的合规要求及风险点，同时对近年来查处的期货市场违法违规典型案例进行解读。

　　据了解，《合规手册》主要分账户管理篇、日常交易篇和交割篇。账户管理篇主要包括账户的开立、反洗钱、交易者适当性、程序化和实控账户报备等内容；日常交易篇主要包括期货交易基本制度、穿透式监管和日常交易注意事项等内容；交割篇涉及交割程序、期转现、交割资质和交割违约等内容。（作者：董依菲）

责任编辑:王苗苗

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