中国基金报记者林雪

　　近期，中国证券投资基金业协会开出纪律处分大单。

　　因深圳市滨海基金管理有限公司存在五大违法违规行为，协会拟撤销其私募管理人登记，取消基金会员资格，并将董事长林少鹏加入黑名单，期限为五年，并取消其基金从业资格。

　　今年7月广州天河公安通报，破获特大非法集资案件，深圳滨海基金公司非法吸收公众存款16亿元，涉及利益受损群众约2000人。

　　目前滨海基金已经被列入“老赖”名单，其50岁的董事长林少鹏收到多个限制消费令。

　　滨海基金涉及五大违法违规行为

　　被撤销私募管理人登记、董事长被拉黑

　　9月24日，基金业协会发布《纪律处分事先告知书》，经查，深圳市滨海基金管理有限公司、林少鹏从事违法违规行为，协会拟对被送达对象作出纪律处分。

　　具体来看，滨海基金存在五大违法违规行为：

　　一是部分产品募集完毕后未按规定向协会备案。

　　二是向非合格投资者募集资金。经查，滨海基金管理的“盈聚六号理财计划”存在向投资金额低于 100 万元的非合格投资者募集资金的行为。

　　三是向投资者承诺最低收益。滨海基金通过在产品确认函中以约定预期收益的方式向投资者承诺最低收益。

　　四是资金募集文件不规范，未向投资者进行风险揭示。经查，“盈聚六号理财计划”投资合同的风险揭示书仅有募集机构签章，未由投资者签字确认。

　　五是未按规定向协会报告重大事项。根据广州市公安局天河区分局的通报，该局于 2020 年 3 月依法对滨海基金涉嫌集资诈骗立案侦查，对滨海基金实际控制人林某等 45 名犯罪嫌疑人执行了刑事拘留等强制措施。上述重大事项引发了社会高度关注，造成了恶劣的社会影响，滨海基金未按规定向协会报告相关情况。

　　基金业协会拟作出以下纪律处分，包括注销其私募管理人登记、拉黑董事长：

　　一、取消滨海基金会员资格，撤销滨海基金私募基金管理人登记。

　　二、将林少鹏加入黑名单、期限为五年，并取消其基金从业资格。

　　滨海基金涉嫌集资诈骗

　　未兑付16亿涉及近2000名投资人

　　今年7月3日，广州天河公安官微发布文章表示，2020年3月12日，广州市公安局天河区分局依法对深圳市滨海基金管理有限公司涉嫌集资诈骗立案侦查。目前，已对滨海基金公司实际控制人林某等45名犯罪嫌疑人执行刑事拘留等强制措施，案件仍在进一步侦办中。

　　随后7月23日，广州天河公安发布通报：近日，天河警方在开展“飓风2020”专项行动中，侦破一宗特大非法集资案件，涉案的深圳滨海基金公司非法吸收公众存款16亿元，涉及利益受损群众约2000人。

　　警方的通报披露了滨海基金非法集资的经过和手法。2016年至2019年12月期间，在未取得向公众吸收存款的资质下，林少鹏等人利用深圳滨海基金公司名义，先后以20余个项目发行理财产品30余个，累计募集资金20亿元；2019年10月开始不能如期兑付，累计存量待付额16.34亿元，涉及客户人数1938人。

　　滨海基金在陕西、山东、湖南等地成立分公司，以及以滨海企业信息咨询有限公司名义，在辽宁、江苏、浙江等地成立分公司或分部，大肆招聘业务员，通过举办高尔夫球赛、推介会、路演等公开方式，或让业务员向社会不特定人群进行公开宣传或口口相传等形式，彰显公司实力并推介理财产品。

　　从具体手法看，为大量吸纳资金，滨海基金的产品说明宣传单以及公司业务员口头或微信、短信、邮件等明确向客户承诺，本金不受损失并可获得8%到11%不等年化收益；公司允许业务员以个人名义提出申请，即可成为“超级投资人”，接收投资额低于100万元不合格投资人的投资款。

　　滨海基金通过不备案、不托管（私募基金账户）、控制项目方资金账户等逃避监管，形成资金池操作，将数亿元投资款用于借新还旧、公司经营性支出，以及挪作他用。

　　今年6月9日警方已经将涉嫌参与集资诈骗的林某等61名犯罪嫌疑人抓捕归案，依法刑事拘留45人。7月17日，该案39名犯罪嫌疑人被依法逮捕。

　　滨海基金被列入“老赖”名单

　　50岁董事长收到限制消费令

　　天眼查信息显示，深圳市滨海基金管理有限公司成立于2013年7月5日，注册资本1.5亿元，大股东为自然人林少鹏，持股72%，另外，广州市圣本投资咨询合伙企业（有限合伙）、广州市鼎高投资咨询合伙企业（有限合伙）分别持股10%，谭凯欣持股8%。公司有69名全职员工。

　　基金业协会信息也提醒，滨海基金因为没有按要求按时提交经审计的年度财务报告，没有按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，被列入异常机构。同时，滨海基金因涉嫌集资诈骗被广州市公安局天河分局立案侦查。

　　滨海基金现年50岁的董事长林少鹏，曾经在广州中新广告有限公司担任业务经理，后在广州中新慧源咨询有限公司担任总经理，又在广州市国祥节能科技有限公司担任执行董事职务，2013年7月创立滨海基金，担任法定代表人、董事长、总经理等职务。

　　另外，滨海基金副总经理陈杨枫从登记的信息看，曾经先后在多家保险、券商、期货、信托公司任职，有近20年的金融从业经验。滨海基金合规风控负责人吴敏则在会计、券商、私募等都干过，2019年9月加入滨海基金。

　　天眼查信息也显示，目前滨海基金涉及的法律诉讼多达30多个，包括劳动争议、合同纠纷、追索劳动报酬纠纷、委托理财合同纠纷、民间委托理财合同纠纷等。

　　另外，滨海基金及其董事长林少鹏被法院开具多份限制消费令，因为其没有按照执行通知书在指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务等情况。

　　滨海基金还被列入“老赖”名单，广州市天河区人民法院将其列入失信被执行人，因为其有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。